关于中小企业类毕业论文范文与美国中小企业创业管理服务机构分析与*类专升本毕业论文范文-毕业论文网

关于免费中小企业论文范文在这里免费下载与阅读,为您的中小企业相关论文写作提供资料。

美国中小企业创业管理服务机构分析与*

刘东霞

（中北大学创新研究中心,山西太原030051）

摘要：文章从顶层与操作层设计两个方面,分析美国中小企业创新创业管理服务体系及对应机构设置情况,并从具体操作层面,着重分析了美国小企业管理局（SBA）的管理框架、支持和服务计划,从中获得了建设中小企业创新创业管理服务机构可借鉴的经验.

关键词：美国；中小企业；创新创业；管理服务机构

中图分类号：F276.3文献标志码：ADOI：10.3969/j.issn.1674-9146.2016.10.010

[基金项目]山西省软科学重大项目（2014042002-02）；山西省高等学校人文社会科学重点研究基地项目（2014337）；山西省软

科学项目（2015041008-2）

收稿日期：２０16－08－12；修回日期：２０16－09－14

作者简介：刘东霞（1975-）,女,山西朔州人,博士,副教授,主要从事技术创新、企业再制造优化与决策方面的研究,

E-mail：dongxia_liu@163.com.

小企业不仅是美国经济的主体,而且也是美国经济的创新主体.截至2013年底,美国有小企业2500万家,占企业总数的99%[1]；据相关资料显示,近年来美国小企业获得的年均专利数量占当年专利总量的60%[2].

美国小企业获得如此之高的成绩除了受益于政府出台的扶持政策,还与美国能够切实落实小企业政策的创新创业管理服务机构密切相关.其中,美国小企业管理局（SBA）在小企业发展过程中功不可没.如以SBA负责实施的研究开发计划为例,截至2012年底,小企业创新研究计划（SBIR）累计支持小企业13万余项,金额超过320亿美元；小企业技术转移计划（STTR）累计支持小企业9600余项,金额超过25亿美元[3].

一些研究者对美国中小企业创新创业管理服务机构进行了分析.早在1986年就有学者[4]对美国小企业管理机构进行了研究,着重总结了小企业管理局的工作内容.王玉丛[5]认为小企业管理局、小企业信息中心、小企业发展中心以及制造技术推广伙伴关系和推广中心等机构是美国促进小企业发展的关键组织.Elizabeth[6]认为美国小企业管理局的政策性贷款申请程序复杂、周期长,且存在借贷审批主观、借贷额度小、限制条件较多的现象.杨蕾[7]认为美国小企业管理在融资担保方面的工作极大地促进了小企业的发展.李燕燕[8]认为美国小企业管理局不仅为小企业提供资金帮助,而且还提供了

咨询、技术、管理等多方面的服务.Collins和Wakoh[9]的研究发现,小企业研发融资支持计划有效地促进了小企业的创新与创业活动,另外小企业研发投资计划（SBIR）的促进作用更加显著.Audretch[10]认为SBIR相当于设立了2/3的风险投资种子资金.Richard[11]认为SBIR刺激了技术创新,提高了联邦R&D项目的商业化比率.刘伟[12]总结了美国小企业管理局的几个重点工作,如多样化的贷款、集聚风险投资、构建技术援助服务网络、帮助企业获得政府采购、提供维权服务等.李红霞[13]认为2011年以来美国小企业管理局主要运用市场化的手段来实现对小企业创新创业活动的融资援助.现有文献常以美国某一小企业管理服务机构为研究对象,缺少对美国中小企业创新创业法律管理服务机构的整体与系统化的分析.因此,本文拟从管理体系与具体操作机构两个层面对美国小企业管理服务机构的特征进行研究.

1完善的中小企业管理与服务组织体系

自20世纪40年始,美国陆续设立了多家专门支持中小企业发展的政府机构.经过70多年的发展,美国现已建成了自上而下,协调统一的中小企业管理、服务组织体系.从管理层级来看,该管理、服务组织体系可以分为两个层次：管理服务机构顶层设计与管理服务机构操作层设计.其中,按照由高到低的行政级别划分,管理服务机构顶层设计主要包括国会机构、联邦政府机构与州政府机构；管理服务机构操作层主要为地方服务机构,按照是否盈利可以将地方服务机构分为非盈利组织机构与盈利组织机构.美国中小企业管理与服务组织体系见图1.

1.1管理、服务机构顶层设计

从图1可以看出,美国小企业管理、服务体系顶层设计的最高层为国会设立的中小企业管理机构,主要包括小企业委员会与总统小企业会议.其中,小企业委员会由国会的参众两院设立,其主要职责为听取中小企业管理局和白宫总统中小企业会议对有关小企业发展政策的建议和意见；负责制订、完善中小企业相关法律；定期向参众两院汇报中小企业工作的进展情况[14].总统小企业会议隶属白宫,主要讨论扶持小企业发展的法律制定,不同政府部门间政策的协调,金融支持、管理、生产、技术等方面的信息咨询,社会化服务等问题,最终将讨论结果提交总统,作为决策的参考.

处于第二层级的中小企业管理机构为隶属联邦政府的中小企业管理局（SBA）,于1953年创立,是美国小企业的最高政府管理机构,1958年被美国国会确定为“永久性联邦机构”[14].1998年该局由副部级升为正部级,并被赋予依法制定、协调政策、资金支持、技术与管理援助等6大职能.目前,该局已在全国设立了近百个区域和地区性直属办公室,工作人员3000多人.

处于第三层级的是州政府的中小企业管理机构,包括商务部、能源部等联邦政府部门在州政府设立的中小企业办公室（OSDBU）,联邦中小企业管理局在州政府设立的分支机构等.这一层次的中小企业管理机构主要负责管理联邦政府部门下设的中小企业扶持项目,保证小企业和处于劣势的企业有公平的机会获得联邦政府部门的扶持项目.

从管理、服务机构的职能分工来看,这三个层级的管理机构各司其职.最高层的国会机构负责扶持小企业的法律、法规的制定与修订；第二层的SBA负责在法律与法规的框架内,制订相关的扶持计划以促进小企业发展；第三层的州政府OSDBU负责在职能部门内（如农业部、商务部以及劳工部等）开展扶持中小企业发展的项目,或开展部门间的合作扶持项目.

从管理、服务机构的运作机制来看,这三个层级的管理机构相互协调、相互促进.首先,OSDBU理事会是州政府各部门之间交流与合作的平台；其次,SBA与州政府各部门通过谅解备忘录（MOU）的形式合作；第三,SBA与OSDBU就扶持小企业过程中出现的问题、发现法律与法规的不足之处以及小企业运行情况等内容及时向国会机构反馈,国会机构根据汇报情况对相关法律与法规进行修订.

1.2管理、服务机构操作层设计

在地方操作层面上,对中小企业提供服务的机构主要有两类,一类为非盈利组织机构,其服务对象为地域内的中小企业,资金来源为政府资助与机构自有资金,运作模式为私营机构模式.这类非盈利组织主要包括：区域内的大学、联邦或地方科研机构、私人公司与基金会的研究机构、美国独立企业联盟以及生产力促进中心等.另一类为盈利组织机构,通过对中小企业提供相关的服务并从中获得利益.这类盈利组织主要包括：各类风险投资公司、会计事务所、律师事务所等中介服务机构.

首先,区域内大学服务小企业的形式有多种,如建立合作研究中心、创办科技园、联合办学、技术转让、咨询服务等,有效地促进了区域内高校与区域经济的协调发展.

其次,按照科研机构的运营与管理者的不同,可以将联邦政府科研机构分为三类：一是所有权与运营管理权均归政府的科研机构,美国的大多数科研机构均属于此类.二是联邦资助,由合同单位管理运营的研究与开发中心.这种科研机构通常是为某个特定的任务而设立,但需要由联邦政府申请,经国会授权后才可以设立.从管理形式来看,该科研机构由合同单位管理、运营,中心的大部分设施为合同单位所有.三是联邦政府出资委托大学或企业采取合同方式管理的国家实验室.这种科研机构的专有权归联邦政府,但运营管理权归合同单位,从承担的科研项目来看,其主要从事政府主办的大型项目研究.

第三,为了促进科技信息传播,推动科研成果转让,美国政府建立了国家直属的科技中介服务机构.如,国家技术转让中心（NTTC）和联邦实验室技术转让联合体（FLC）的主要职责是推动科研成果转让；国家技术信息服务中心（NTIS）有效地实现了科技信息的传播；国家标准技术研究院（NIST）则专注于技术标准的制定；除此之外,还设立了一些像小企业发展中心、技术转移办公室等综合型的科技中介服务机构.

第四,盈利性服务机构可以分为两类,一类是研发服务机构,如工程技术研究中心、创业服务中心、企业孵化器等.孵化器是选择初创公司特别是技术型公司进行投资和培育,以取得投资回报为目的,但孵化器侧重于提供服务,如办公场所、商业网络、市场渠道、技术测试、客户信息等.

另一类是促进科技成果转化机构,主要包括促进科技成果转化类机构,如生产力促进中心、科技咨询和技术成果评估公司等,这些机构通常是作为大型咨询公司、风险投资公司和律师事务所内部的技术咨询部门而存在.

2设立落实中小企业政策的法定机构

在美国中小企业创新创业管理服务体系中,最突出的机构是依照《小企业法》设立的美国小企业管理局（SBA）.SBA不仅是统一协调和落实全国小企业政策的权威机构,也是政府制定、出台小企业政策的主要参考和执行机构.它一方面负责实施直接的服务计划,如帮助小企业获得政府资助、采购合同、贷款担保、紧急救助、技术和管理支持等；另一方面,负责统筹、协调服务小企业的各政府部门的工作,管理全国各领域扶持小企业发展的民营或官助民营机构,督促小企业扶持计划的落实.

2.1SBA管理体系框架

SBA将小企业作为其服务的对象,即将小企业作为其客户,所有的管理与服务活动均是为获得客户的满意为目标展开的.为了实现这一目标,SBA采取了类似于企业的管理模式.同时在考核过程中,SBA按照《政府绩效法案》(GovernmentPerformanceResultsAct,GPRA),设计了多层次目标的绩效考核体系,具体包括战略性目标、成果目标与业绩指标3个层次.图2简要列示了SBA的绩效考核目标分解情况.

从图2可以看出,SBA将战略性目标按照逐层分解的原则转化为一系列可量化的执行目标与业绩指标,同时列出了能够实现对应执行目标的操作性扶持计划与项目.通过采用类似企业的管理模式,SBA将“扶持小企业”的理念与战略目标具体化为切实可行的行动方案与计划.

2.2SBA的支持和服务计划

SBA实施了多类小企业的支持和服务计划,如融资计划,投资计划,建筑工程保证金担保计划,联邦政府采购计划,研究和开发计划,咨询服务、培训和信息计划,国际贸易促进计划等.在这些计划中,一部分由SBA负责实施,另外一部分由州政府各部门以及社会中介机构参与,而由SBA负责统筹与协调,实现共同为小企业服务的目标.以下主要介绍几类SBA实施的支持与服务计划.

2.2.1融资计划

SBA融资计划主要包括两类,一类为直接贷款,这类贷款的对象为社会上与经济上处于不利地位的个人；另一类为信贷担保,担保对象为无法通过正常渠道获得贷款的小企业.现阶段SBA提供的信贷担保类型有：

1）基本贷款担保计划（7a担保贷款）.该计划的贷款对象是符合SBA规定条件的小企业,实施机构为商业信贷机构,贷款可用于购买固定资产或补充流动资产.

2）简便信贷计划（SBALowDoc）.这是为小企业贷款额低于15万美元时所设立的简易信贷,该计划减少了贷款申请所必需的书面材料,也被称为“一纸申请信贷”.

3）国际贸易信贷计划（ITL）.为了支持小企业积极参与国际贸易,SBA为小企业设立了固定资产与流动资金的贷款担保计划.

4）CAPLines信贷计划.为了补充小企业流动资金不足的现状,SBA通过设立CAPLines信贷计划为小企业提供多种类型的流动资金贷款.

除此之外,SBA还设立了其他许多用于专门类型的信贷计划,如SBA快捷信贷计划、国防信贷和技术援助（DELTA）计划、开发公司信贷（CDCs）计划、环保贷款计划、微型贷款（MicroLoan）计划等.

2.2.2投资计划

SBA在对小企业提供资金方面,采取间接投资的方式.对为小企业提供资金的私营风险投资公司、小企业投资公司与社区银行等民间金融机构是SBA最常采用的间接投资方式.

1）小企业投资公司计划（SBICs）.该计划的投资对象为私营风险投资公司,即为处于起步阶段的高科技小企业提供股权资本或长期债务,并提供专业技术服务.

2）专业小企业投资公司计划（SSBICs）.该计划的投资对象为小企业投资公司,其服务对象为在经济活动中处于劣势的个人所开办的小企业.　　

2.2.3联邦政府采购计划

为了保证小企业能够得到公平的竞争机会,获得一定比例的联邦采购合同或分合同,SBA设立了多项支持计划.

1）主合同计划.SBA事先从合同招标计划中筛选出适合小企业的合同,并将其单列由小企业投标,即采取“搁置购买”的形式.

2）分合同计划.SBA将单一合同拆分为多个小合同,支持符合条件的小企业投标,即采取“拆散购买”的形式.

3）颁发能力证书计划（CoC）.SBA对小企业履行合同的能力与信用给予证明.

2.2.4研究和开发计划

SBA主要设立了三个计划支持小企业进行技术创新.

1）小企业创新研究计划（SBIR）.该计划的目的是帮助小企业参与联邦研究和开发计划,促进形成新的技术产品和技术服务.该计划要求联邦政府部门将R&D经费中的一定比例用于支持高新技术小企业的研发活动.该计划采取分阶段实施方式,分别按照概念、设想阶段、产品形成阶段与产品市场化阶段予以提供不同金额的资金支持.

2）小企业技术转移计划（STTR）.该计划的目的是加强小企业与非赢利性研究机构（大学、联邦实验室等）三者间的合作,促进技术向小企业转移.STTR计划资助的项目一定是由小企业与研究机构共同研发、生产到最后形成产业化.

3）小企业研究与研究开发目标计划（R/R&DGoaling）.该计划主要针对R&D经费较小的联邦机构,鼓励R&D经费较小的联邦机构通过成立开放基金资助小企业进行技术创新.

2.2.5咨询服务、培训和信息计划

SBA除了为小企业提供资金、技术创新等方面的扶持活动外,还积极鼓励社会各界为小企业提供咨询、培训与信息服务.

1）小企业发展中心计划（SBDC）.该计划包括金融、生产、技术、组织以及营销等方面的服务,并在每个州均设立了相关的组织.

2）退休经理服务团计划（SCORE）.SBA负责协调与组织退休企业管理者向当地小企业提供无偿的企业咨询服务,另外还举办一些退休企业管理者讲座、研讨会,讨论解决小企业经营活动中所遇到的具体问题.

3）企业信息中心计划（BICs）.为小企业主提供最新的经营、管理、市场信息以及一些特殊的咨询和培训服务,从而帮助小企业主制订发展计划、扩大企业规模以及确定新的投资领域等.

3启示

通过以上分析可以发现以下4点.

首先,美国形成了从上到下、统一协调的小企业创新创业管理组织体系,分别从宏观的顶层机构配置到微观的操作机构,均设有具体的部门,明确了小企业创新创业政策的制定部门与实施部门,从而保证各部门能够各司其职.

其次,通过立法设立专门支持小企业发展的机构,提升了这些机构在经济活动中的权威性.如按照《小企业法》设立SBA,按照《小企业创新研究法》设立了小企业创新研究计划办公室等.

第三,应将扶持小企业发展的战略目标予以层层分解,确定出可操作的目标并对应设立实现操作层目标的实施方案、项目与计划.如,SBA采用企业绩效考核的方式对其目标进行分解并予以落实,真正实现了扶持小企业发展的目标.

第四,设立适合小企业不同发展阶段需求的多类项目与计划.如适合小企业创业初期的融资计划、投资计划与建筑工程保证金担保计划等；适合小企业成长期的融资计划、研究和开发计划、联邦政府采购计划等；适合小企业快速发展期的融资计划、投资计划、研究和开发计划、咨询服务培训与信息计划以及国际贸易促进计划等.

参考文献：

[1]财新网.美国小企业信心仍不足[EB/OL].[2016-8-10].http://www.caixin.com/2016-08-10/100976108.html.

[2]王韧.美国政府扶持中小企业发展的政策和启示[EB/OL].http://www.gdzz.cn/jaoa/article/articleview_simple.jsp?act等于view&articleID等于6d81116a156a9c202c6d-16be507aed4c&catalogID等于70b8d42a7352f410c675d5b-313072a9c.

[3]付剑峰.美国SBA小企业技术创新服务模式及其对我国的启示[N].科技日报,2014-04-20(2).

[4]古月.美国小企业管理机构[J].国际科技交流,1986(10):37-39.

[5]王玉丛.美国管理和促进小企业发展的组织[J].经济管理与干部教育,1996(2):58-60.

[6]ElizabethJ.Impactoftightmoneyandrecessionsonall

business[J/OL].[1995-12-01].Smallbusinessresearchsum-mary,1995(12):1.http://www.sba.gov/advo/research/rs230.

pdf.

[7]杨蕾.美国小企业管理局在小企业贷款担保上的特点[J].企业经济,2001(11):147-148.

[8]李燕燕.从美国小企业管理局的作用看政府在中小企业融资中的定位[J].商业研究,2002(24):125-127.

[9]ChiltonK.WakohH.Whatshouldgovernmentdoforallbusiness?[J].Journalofallbusinesanagement,1984(1):1-3.

[10]AudretchB.Theabilityofbankstolendtoinformationallyopaqueallbusiness[J].Journalofbanking&finance,

2001(25):2127-2167.

[11]RichardT.ShiftingfederallyfundedresearchintoPasteur’sQuadrant：acasestudyoftheSBIRprogramatNIH[D].