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基于双系统DEA的中国光伏产业产能利用率
【摘 要】本文利用36家中国光伏上市公司2012-2015年年度数据,采用双系统DEA法测度了光伏产业及其产业链上、中、下游三个环节的产能利用情况,并针对过剩样本,通过建立变参数面板模型验证了固定资产投资是光伏产业及其三个环节产能过剩的直接原因.最后本文从政府干预、培育内需和技术创新三个维度提出政策建议.
【关键词】产能过剩：产能利用率：双系统DEA；固定资产投资
【中图分类号】F062.
【文献标志码】A
【文章编号】1003-0166(2017)10-0020-05
doi:1 0.3969/j .issn.1 003-01 66.2 01 7.1 0.0050弓l言 为了应对2008年全球经济危机．培育新的经济增长极．中国先后实行了一揽子刺激计划和产业政策,助推战略性新兴产业发展.在政府的广泛支持下,战略性新兴产业得到快速发展,成为中国经济的重要组成部分.然而,近年来,以光伏、新能源为代表的一些战略性新兴产业却出现了比较严重的产能过剩,这引起了政府和学界的广泛关注.
目前,对传统行业产能过剩成因的研究比较多.如,Banerj ee认为市场信息的不完全以及外部需求环境的不确定性极易造成企业的投资“跟风”,引发产能过剩[1].林毅夫认为发展中国家的投资者极易对前景良好的产业形成共识,引发投资的“潮涌现象”,在市场信息不完备,投资协调难度大等因素的作用下,导致严重的产能过剩.而耿强等指出由政策性补贴竞争所带来的体制扭曲是导致产能过剩的根本原因. Jin等、王立国等、干春晖等也分别从不同角度探析了官员激励相容和体制扭曲加剧产能过剩的程度.从上述文献可以发现,有关产能过剩成因的研究均是从市场失灵和体制扭曲这两个颇为对立的视角展开的,而对于正处在成长期的战略性新兴产业．其产能过剩的原因又该如何来解释呢？韩秀云以太阳能和风能为例,分析了中国新能源的产能过剩,认为产能过剩的原因除了市场需求下降等原因,企业技术水平不高和政府投资对加剧产能过剩也具有重要作用.王文祥等通过对光伏产业发展困境的深入探究．指出地方政府对企业投资行为的不当干预是引发产能过剩的重要原因.国务院发展研究中心课题组认为在投资冲动的影响下,不仅诸如钢铁、建材、冶金等传统行业产能过剩程度进一步加深,而且光伏、新能源等一批战略性新兴产业也出现了严重的产能过剩. 本文在已有文献的研究基础上．旨在通过选取合理的方法来测算光伏产业的产能利用率并进一步探讨产能过剩的直接成因.本文的创新点主要有：一是选取微观视角来研究光伏产业的产能过剩问题,区别于从宏观或行业进行研究的范畴；二是采用双系统DEA法来定量测算产能利用率．这在产能利用率的测算方法选择上尚属首例：三是将光伏产业分环节进行实证研究,这在国内文献中并不多见.1基于微观数据的实证分析11.1企业层面产能利用率测算方法 产能过剩的测算方法有很多．较为常用的测算方法包括生产函数法、成本函数法、峰值法以及A法.目前,国内外学者在选择产能过剩的测算方法上没有统一的标准和认识,每一种测算方法都有其优点和缺点.DEA法以不需要设定具体的函数形式和大量的数据作为支撑为优点而得到研究者的广泛运用. 传统DEA模型是以假设所有决策单元共用一个生产前沿面为前提,即所有决策单元均在前沿面以内,然而现实往往并非如此,决策单元之间很可能因为技术经济等方面的差异而具有不同的生产前沿面.本文正是考虑到光伏产业各环节上的企业在经营环境、技术水平等方面存在着较大的差异性,各环节的生产前沿面并不相同；因此,选取双系统DEA法来分系统测度三环节的产能利用率.下面以投入导向的双系统模型为例来说明三系统下效率值θ的求解原理,对偶模式如下：
上式中DA、DB和De为分组变量,其值为0或lo当DA等于1,DB等于O且Dc等于0时,可求算出决策单元在A系统下的效率OA;当DA等于O,Dr-1且Dc等于0时,可求算出决策单元在B系统下的效率OB;当DA等于O,DB-O且Dc-1时,可求算出决策单元在C系统下的效率eCo而双系统模型中决策单元的效率e*: Min{OA,eB,eC）.1.2变量选取和数据说明
本文选取2012-2015年沪深两市中36家光伏上市公司作为研究样本,并根据编制的《战略性新兴产业分类目录》,按照投入产出关系将36家光伏上市公司依据光伏产业的上、中、下游三环节进行划分,其中上游10家,中游12家,下游14家.本文在参考相关文献的基础上选取一个投入指标一实际产出和两个产出指标一资本投入和劳动投入,其中,实际产出用年度营业收入表示,并用相应年份的工业生产者出厂指数加以平减；资本投入用年度平均固定资产净额表示,并用相应年份的固定资产投资指数加以平减：劳动力投入用年度员工人数表示.本文所用数据来源于CAR数据库和各上市公司年度报告.此外,工业生产者出厂指数、固定资产投资指数均来自于《中国统计年鉴》,并将指数调整为以2009年为基期.1.3产能利用率的测算结果及分析 本文利用36家光伏上市公司数据测算出中国光伏产业及其三大环节的产能利用率．并将整理后的结果报告于表1和图1.根据发达国家判断产能过剩的经验,本文将产能利用率的正常值定在79010—83010之间,超过83 010则认为产能不足；低于79%则说明产能过剩.
从表1可以看出,中国光伏产业整体以及三环节产能利用率均处于低水平状态,产能过剩严重,产能利用率急需进一步提高.具体来说,在研究期限内,非过剩企业达到43家,占样本总量的29.860/0,其中有15家上游企业、9家中游企业和19家下游企业,四年间样本内光伏产业整体的产能利用率为60.650/0,上游环节和下游环节的平均产能利用率分别为6 8.lO%和62.05%．均高于中游环节的平均产能利用率52.81010.从非过剩企业占比来看,上游环节和下游环节中非过剩企业占比分别为3 7.5 0%和33.93%．而中游环节中非过剩企业占比仅有18.750/0,比上游环节和中游环节分别低大约19个百分点和15个百分点.
从图1可知．2012-2015年这4年间36家光伏企业的产能利用率平均值围绕0.6上下波动,说明样本期限内中国光伏产业产能利用率的整体水平平稳维系在低水平状态．产能利用率可提升的空间较大.从产业链环节上看,上游环节企业的产能利用率平均值虽然也呈现出波动状态,但样本期限内波动浮动较大.而下游环节企业的产能利用率平均值呈现出持续下降的趋势,截至2015年产能利用率均值降至58.63%.0中游环节企业的产能利用率平均值虽然在样本年限内均处在较低水平．但近两年上升趋势较为明显.2实证检验
导致中国光伏产业产能过剩的原因有很多,但归结起来,过度投资可能是这些深层次原因所表现出来的最直接因素；因此,本部分对光伏产业及其三个环节过剩样本的产能过剩直接成因进行实证检验,为了使模型回归结果更加直观,我们将解释变量设定为固定资产投资(FAI),并用固定资产投资指数( 2009等于1)加以平减；将被解释变量设定为产能过剩（Y*一Y）,其中Y*为产能产出、Y为实际产出,产能产出和实际产出均用工业生产者出厂指数( 2009等于1)加以平减.为了减少数据的波动性,我们对两个变量做了对数处理,然后逐步进行面板单位根检验和协整检验,检验结果表明两个变量的面板数据均为一阶单整过程,且产能过剩与固定资产投资存在着长期、稳定的协整关系.通过协方差分析我们将面板模型设定为变参数形式：
LOG(Y*-Y)n等于βai+βi,tLOG( FA Di,t+∈0,.a等于1,2,3,t等于1,2,3…)
考虑到固定资产投资在加剧产能过剩的同时,或许还存在逆向因果关系而导致内生性问题,可能导致OLS估计量有偏不一致.两阶段最小二乘法(TSLS)通过选择合适的工具变量,可以有效弱化内生性问题；因此,本文采用加权的两阶段最小二乘法(TSLS)对模型进行估计,估计结果女口表2.
由表2可知,无论是光伏产业整体,还是其产业链上、中、下游环节,固定资产投资都对其产能过剩具有显著影响.特别是光伏产业链中游环节的弹性值已经达到1.136 3.长期以来,中国的经济增长主要依靠投资和出口来拉动,在出口导向型的粗放型增长模式和GDP竞赛主导的区域竞争格局下．通过增加投资以实现经济增长是地方政府惯用的手段[10]0 2008年金融危机爆发以来,很多地方政府为了应对危机,保持经济的高水平稳定增长．纷纷选择光伏产业等新兴产业作为先导产业,大量的投资如同“潮涌”般地涌向这些产业,造成产能投资的迅速膨胀.尤其是2008年的“4万亿”投资计划等刺激政策,给光伏等新兴产业带来了巨大的市场需求,与此同时也带动了这些产业盲目的扩建产能.据统计,2008年太阳能光伏新增装机容量40KW,累计装机容量达到140GW,同比增长400/0,太阳能电池产量2.6GW,占全球总量的33%．极大地加重了以后年度消化过剩产能的负担.
—卜二五”期间,中国31个省市几乎都将光伏产业作为促使本地区经济增长的先导产业．并先后建立了100多个光伏产业基地,大量的社会投资毫无计划的蜂拥而至.各地区发展新兴产业的盲目和冲动带来了过度投资和重复建设问题．造成了区域间严重的产业同构现象,而且在大规模投资的助推下,光伏产能尤其是中下游的电池片、电池组件等生产环节的产能迅猛扩张.根据统计数据显示,2015年中国光伏电池片产量超过41GW,同比增长24.2%,占全球产量的68%.电池组件的产量达到43GW,同比增长20.8%,占全球总产量的72%.中游环节产能的高速增长和国内外需求的萎靡不振共同作用拉低了产能利用率．使得中游环节产能利用率维持在均值52.81%的较低水平.尽管近些年,政府有关部门发布了一系列光伏相关政策,加大对光伏产业的进入控制,其中,《多晶硅行业准入条件》通过建立行业准人制度．引导和规范国内多晶硅产业健康发展.此外,还采用严格项目核准制度、供地审批、贷款的行政核准等手段促进光伏产业投资朝着更加有序和有效的方向发展．并从淘汰落后产能、清理僵尸企业、促进兼并重组等方面提出一系列治理措施,然而从产能利用率的测算结果看,治理产能过剩还任重道远.3结论与政策
本文利用36家中国光伏上市公司2012-2015年年度数据,采用双系统DEA法,测算了光伏产业及其产业链上、中、下游三个环节的产能利用情况.从测算结果来看,中国光伏企业的产能利用率普遍处于较低水平,产能过剩严重,产能利用率有较大提升空间.从时间趋势上看,光伏企业以及三环节中企业的产能利用率平均值变化趋势存在差异.上游环节企业的产能利用率平均值与产业整体的产能利用率平均值均呈现出平稳波动的态势：中游环节企业的产能利用率平均值具有较为明显的上升趋势：下游环节企业的产能利用率平均值呈现出持续下降的趋势.然后针对过剩样本．通过建立变参数面板模型验证了固定资产投资是光伏产业及其三个环节产能过剩的直接原因,并简单分析了过度投资的根源和产能过剩的现状. 根据研究结论,本文提出以下三点政策建议：第一,减少地方政府对微观经济主体的干预.中国式的分权治理模式和以GDP为核心的晋升体制加剧了地方政府粗放式的财政扩张行为,为了推动地方经济增长、增加地方财政收入、建设政绩工程,地方政府往往对企业的投资行为进行多方面的干预；因此,减少地方政府对微观经济主体的干预应该从财政分权制度和晋升体制人手.一方面在纠正和调节地方政府行为上要充分考虑不同地区的资源禀赋、发展水平和制度环境,通过减轻分权制度给地方政府造成的压力,来减弱地方政府对市场主体的干预强度.另一方面改革唯GDP是从的晋升体制,在现有的GDP考核机制中加入公众对政府施政的满意度,这样不仅能够让公民意愿影响官员的仕途,而且还有助于服务型政府的建设.第二,开辟国内和国际两个市场,拓展消化光伏产能的新途径.培育国内市场需求是化解中国光伏产能过剩的重要途径.在欧债危机和“双反”的打击下,海外市场需求萎靡不振,这一状况倒逼中国必须启动内需市场．通过积极稳妥的推进光伏应用市场的建设,从本源上激发国内光伏市场需求.同时,中国应以迅猛的工业化和城镇化发展为契机．将光伏市场的培育与经济社会的发展紧密结合起来.此外,还应继续大力实施“一带一路”战略,加快中国光伏企业“走出去”的步伐,在全力培育内需市场的基础上,积极参与到国际市场的激烈竞争当中,推动出口市场多元化发展,利用国外市场消化光伏产能.第三,注重创新驱动,推动光伏产能向产业链中高端环节转移.中国光伏产业在电池片、电池组件等低端环节上的产能过剩尤为严重,为了避免企业在低端环节的锁定,应积极鼓励和引导其向产业链的高端攀升.为此,一方面要以政策为先导,积极鼓励实力雄厚的企业加强自主创新,加大对上游高晶硅提纯技术和下游光伏应用的研发投资力度,努力攻克产业链的高端环节,实现产能由低端环节向中高端环节的转移,抢占光伏产业发展的制高点.另一方面要以企业主导．积极发展一批产学研用紧密结合的产业技术创新联盟,通过技术创新降低光伏产业的生产成本,努力生产出具有国际竞争优势的新产品.
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Research on the Overcapacity of Chinese Photovoltaic Enterprises
Based on Two System DEA
Yu Zhi
(School of Economics of Nankai University,Tianjin 300071,China)Abstract:Based on thirty-six listed companies´ annual data of Chinese photovoltaic industry, This papermakes use of the method of Two system DEA to measure the capacity utilization rate of photovoltaicindustry and its three reaches of Chinese from 2012 t0 2015, and then establishes a varying parameterpanel rnodel,which makes use of empirical analysis to prove that the fixed asset investment is the directcause of the excess capacity for the photovoltaic industry and its three reaches with excess productioncapacity. The last,this paper puts forward three policy suggests of the government intervention, to fosterdomestic demand and technological innovation on resolving Chinese photovoltaic industry overcapacity.Key words:overcapacity,capacity utilization,two system DEA,fixed asset investment
CLC number:F062.9
Document code:A
Article ID:1003-0166(2017)10-0020-05
doi:1 0.3969/j .iss n .1 003-01 66.2 01 7.1 0.005
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