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我国高校科研管理权力腐败的成因分析
中图分类号：G640 文献标识码：A DOI：10.16871/j.cnki.kjwhc.2018.07.056
摘 要在科研管理的实际工作中,科研管理权力因各种因素影响会偏离公共性,导致权力的失范和腐败.要防止科研管理权力的偏离,首先要弄清其腐败的发生机理,通过对其产生原因的分析,方能采取相应的防惩措施.
关键词科研管理权力腐败成因分析
An Analysis on the Causes of the Corruption of ScientificResearch Management Power in Chinese Universities //Meng Xiangchen,Wang Haoyou
Abstract In the practical work of scientific research management,the power of scientific research management will deviatefrom publicity due to various factors, resulting in the anomie ofpower and corruption. To prevent the deviation of scientific researchmanagement power, we must first clarify the mechani ofcorruption, and take appropriate measures to prevent and punishit by analyzing its causes.
Key words scientific research management power;corruption;cause analysis
高校科研管理是高校治理的重要方面,承担着规范和指导高校各项科研活动的任务,高校科研管理部门负责制定高校科研发展规划、组织申报科研项目、科研机构建设与管理、科研成果奖申报与评审、科研经费下达与管理、学术交流活动管理、学术刊物建设、科研管理政策文件制定等涉及一切高校内部科学研究管理活动的过程.科研管理权力是在大学治理过程中被学校赋予到科研管理部门用以推动校内各项科研活动的组织性支配力量.这种力量的支配主体和被支配客体都是存在于大学这一特殊组织的内部,属于高校内部的行政管理权力,具有一定的公共性.因此与其他公权力类似,高校内部的科研管理权力支配着垄断性的资源,这就不可避免使其存在被寻租的可能性.如果我们将高校科研管理部门看作一个有机体,那么从这有机体本身、有机体内部结构、有机体存在的环境等角度出发,则不难分析出高校科研管理权力腐败的发生机理.
1 科研管理者的自利性：科研管理权力腐败的逻辑起点
英国古典经济学大师亚当·斯密认为人都是自利主义者,不管是生产者还是消费者,他们行为的动机都是利己而不是利他,他们关心的都是个人私利,他指出“我们每天所需要的食料和饮料,不是出自屠户、酿酒家或烙面师的恩惠,而是出于他们自利的打算.”[1]公共选择理论认为“人是一个自私的、理性的、效用最大化者.”[2]我国古代也有“人不为己天诛地灭”的思想.这种思想认为“自我”是一切社会秩序存在和发展的前提和基础,自私自利、贪得无厌、趋乐避苦等恶劣品质是人性固有的弱点或缺陷.由此可见,关于人性自利的理解,东方和西方的传统思想都有惊人的相似之处.对的追求是人性的本能,一旦这种利益驱动的本能超越了在社会发展过程中产生的自律意识,那就很容易导致权力的持有者以权谋私,从而导致权力的异化.高校科研管理人员作为独立个体和群体的人也不例外.
科研管理者的自利性是指科研管理人员由于个人利益极度膨胀而导致公共利益和他人合法利益受到损害的一种行为表现.科研管理主体的自利性会导致科研管理权力的私人占有和异化.在高校科研管理工作中,管理者的自利性表现为管理者个人或群体为了获得物质利益而故意在科研管理的决策和执行层面做出有悖公平、公正的选择,例如,个别高校在科研管理政策的制定和执行中,利用现有政策的空间,有意提高科研项目管理经费.2005 年,教育部和财政部联合下发了《关于进一步加强高校科研经费管理的若干意见》（教财〔2005〕11 号）,文件规定“科研项目管理费可根据项目管理办法或项目合同规定的比例由学校安排使用”很明显,国家教育主管行政部门对科研管理费提取做出的是宏观规定,具体到每所高校可以根据政策规定的范围内,根据实际情况自行规定.除了国家自然科学基金、国家社会科学基金、国家重点基础研究专项资金资助项目(937计划)等纵向科研项目,国家相关管理部门规定了项目管理费提取比例以外,很多项目,特别是横向科研项目,其管理费提取政府管理部门都没有制定统一的标准.这些政策缺位就给很多高校科研管理部门留下了政策操作的空间,很多高校科研项目管理费用的支出更是五花八门.虽然,科研项目管理经费提取的高低与科研管理的公平、公正并非在逻辑上是成正比的关系,但是近些年,从高校教师对科研项目管理费用提取政策的质疑和诟病也不难看出部分高校科研管理部门在经费管理过程中出现的各种腐败现象.而这些现象的出现都源于科研管理人员自身对利益的追逐,逐利导致其利用手中的管理权力为个人和其所在的科研管理部门谋取私利.
2 权力运行系统的封闭性：科研管理权力腐败的制度空间
有学者认为,“权力及其运作的固有特性,是秘而不宣,而不是公开透明.拥有和行使这些权力的人们,因神秘而获益颇多,自然也会有心‘无意’地维护这个封闭的体系.从而使得权力运行的隐秘性,不仅具有‘与生俱来’本性,更有了人为因素的色彩.”[3]在我国公立高校中,内部权力系统是由党委权力、行政权力、学术权力及权利所构成的,其中这里的行政权力与国家机关行政权力有较大差别.高校权力与大学治理有密切关系,属于大学自治权.“大学自治权从根源看来自于学术自由,……当其演变为大学自治时,作为一种制度性设计,具有以强制力为后盾的特征,行使的直接后果是对他人的行为和利益做出决定,产生强制性、权威性的约束效力,具有解决利益冲突的强势特征.”[4]因此,从这个角度我们可以理解大学在治理过程中涉及的所有行政权力虽不具备与国家机关行政权力同等的法律效力,但其本身也具有一定的强制性和权威性的特征.因而,学校行政权力也具有与国家行政权力相类似的垄断和封闭的倾向.
高校科研管理权力运行系统的封闭运行是指在高校的科研管理的过程中,由于参与机会不充分、信息不对称、沟通渠道不通畅等原因造成的管理主体垄断管理过程的一种状态.权力系统的封闭运行本身主要表现为“权力垄断”和“信息垄断”两个方面：当权力被个别管理主体垄断时,管理过程体现为“封闭循环”而不是“开放”状态；当信息被部分管理主体垄断时,管理过程体现为“秘密”而不是“公开”状态.显然,当科研管理过程权力运行是以封闭和秘密的方式开展的时候,科研管理权力的腐败现象就容易滋生.
在一些高校的科研管理中,涉及很多对科研成果等级认定和评价的工作,在这项工作中,真正掌握充分信息和决策权的一般都是科研管理部门,教师在这项工作过程中,是会行使到参与权,但是没有最后的决策权,甚至连权都没有.例如科研成果等级制定的决策权完全在学校管理机构内部,整个决策过程实质上是在一个封闭的权力循环系统中发生的隐蔽议程,这在很大程度上造成了大学价值诉求的公正性困境.又如,部分国拨科研经费的分配由科研管理部门按照学校发展的情况自主安排,例如基本科研业务费项目经费等,很多高校的科研管理部门在此项经费分配过程中,掌握了较大的自由配置权,除了教师自主申报划拨经费之外,还留有部分经费供科研管理部门安排支配.虽然绝大部分高校的科研管理部门在分配这些剩余经费的时候有非常合理和公正的政策导向,但也不排除在这过程中,也有部分经费被不当使用或分配了,甚至在有些学校出现了随便设立几个项目,由几个管理部门平摊余下经费的现象.国家虽有相关的管理规定或办法,但是由于这些制度留有的自由裁量空间较大,也给科研管理权力腐败留下了一定的制度空间.
3 监督机制的失效：科研管理权力腐败的催化制剂
在高校治理结构中,对科研管理权力的监督机制主要由纪检、监察以及教代会组织等行政权力机构和学术委员会、教学委员会、学位评定委员会等学术权力机构关于权力监督和制约的相关制度组成.由于纪检、监察以及教代会等监督机构奉行“不告不理”的事务处理原则,使得由行政权力机构自身来制约和监督科研管理权力的路径格外无力和脆弱,由于科研管理权力腐败而导致的利益受损者出于各种主客观因素的考虑,往往也采取放弃申诉和主张自身利益的表达,这也在一定程度上降低了腐败动机的心理成本.此外,由于权力定位失当、学术精神衰退、制度设计缺陷等原因使得学术委员会等学术权力机构的监督和制约多半停留在对科研管理部门管理程序的监督,注重的程序正义多过于结果和实质的正义,这也导致了学术权力对于科研管理权力制约的日渐式微.《高等学校学术委员会规程（试行）》规定,高校学术委员会享有“就学术事务向学校相关职能部门提出咨询或质询”“对学校学术事务及学术委员会工作提出建议、实施监督”.很显然,学术权力的行使方式仍缺乏刚性要素,这里的咨询、质询、建议和监督对于科研管理部门和学术事务工作没有“硬”约束力.因此,可以说行政权力和学术权力的双重制约变成了“看上去很美的”的制度文本,而并未能发挥真正的作用.
由于科研管理部门的职责范围主要围绕学术事务展开,这使得科研管理部门与高校内部其他行政管理部门有些差异,学术权力与行政权力在科研管理过程中有很大的交织和互动.事实上,在很多高校存在这样的现象,例如在很多科研项目的立项和科研成果的评奖评优过程中,科研管理权与学术霸权结合起来,直接决定了部分立项和评选的结果.有时即便结果是不公平和不正义的,但由于在这过程中有学术权力的参与,也使得科研管理权力的腐败披上了一层“防质疑”的外衣,这也加大了相关部门对科研管理权力监督的难度,在一定程度上也导致了监督机制的失范.
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1、科研管理杂志
6、医学教育管理杂志